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　　近日，辽宁证监局暴露了一则《对于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券生意部聘用出具警示函步履的决定〔2024〕21号》的公告，直指中天证券沈阳枫杨路生意部三项违章问题。

　　公告清楚，中天证券沈阳枫杨路证券生意部暴雷三方面违章，一是客户回拜责任不到位，二是客户司理从事回拜责任，三是部分齐集直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资忽视零落合理依据，留痕记载不竣工。

　　辽宁证监局示意，依据联系法律法例，决定对该生意部聘用出具警示函的监管步履，并记入证券期货市集诚信档案。条目该生意部聘用切实灵验步履进行整改，并在30日内提交书面证据。

　　值得良好的是，该生意部精采东谈主也收到相应罚单。据辽宁证监局暴露的另外一则《对于对王昆仑聘用出具警示函步履的决定〔2024〕22号》公告清楚，王昆仑手脚生意部精采东谈主，对上述行为负有径直包袱，决定对其聘用出具警示函的监管步履，并记入证券期货市集诚信档案。

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包袱剪辑：韦子蓉 开云kaiyun体育